5300万美元投资者资金涉嫌在澳大利亚基金丑闻中被用于赌博

澳大利亚金融监管机构已经获得了延长法庭命令，以冻结投资公司First Mutual Private Equity及其董事Gregory Cotton的资产，因其涉嫌把5300万美元的投资者资金转移到赌博活动中。

澳大利亚联邦法院延长了原定于8月15日首次实施的资产保全令，禁止Cotton和First Mutual在另行通知之前访问银行账户或产生新债务。此项命令是经双方同意达成的，意味着被告并未对延长提出异议。

ASIC调查失踪的投资踪迹

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）在发现Cotton和First Mutual涉嫌在2024年3月至2025年7月期间从投资者处筹集了约5300万美元，表面上是为了投资目的后，启动了冻结令。然而，ASIC怀疑这些资金有相当一部分是用于赌博，而非合法投资。

“到目前为止，ASIC无法确认这些资金的实际投资去向，”监管机构表示，这引发了关于投资者资金究竟去了哪里的问题。

Cotton现在必须在9月25日前提交详细的宣誓书，披露其个人和公司资产、负债、收入来源和客户关系。法庭命令要求在调查进行期间进行全面的财务披露。

法庭允许有限的生活费用

在资产冻结仍然生效的情况下，法庭允许Cotton每周提取最多800美元用于一般生活费用。两个被告也可以在提前五天通知ASIC的情况下支付与诉讼相关的法律费用。ASIC是澳大利亚主要的监管机构，负责公司、市场、金融服务和消费者信贷。根据金融服务法律，它有权促进、监管和执行澳大利亚的金融法律。澳大利亚委员会成立并根据《2001年澳大利亚证券和投资委员会法》进行管理。ASIC最初是基于《1989年ASC法》成立的澳大利亚证券委员会。最初， 澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）是澳大利亚主要的监管机构，负责公司、市场、金融服务和消费者信贷。根据金融服务法律，它有权促进、监管和执行澳大利亚的金融法律。澳大利亚委员会成立并根据《2001年澳大利亚证券和投资委员会法》进行管理。ASIC最初是基于《1989年ASC法》成立的澳大利亚证券委员会。最初， 阅读该条款。

监管机构正在扩大调查，检查在2024年3月之前付给Cotton和First Mutual的任何投资者支付，这表明怀疑的计划可能运营的时间比最初了解到的要长。

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另一起案件影响澳大利亚信托公司

在同一天公布的相关执法行动中，ASIC为另两家与陷入困境的基金经理澳大利亚信托有限公司（Australian Fiduciaries Limited）相关的实体获得了法庭指定的接管者。联邦法院于9月4日命令SV Partners的接管人控制SRI Fiduciaries 2和SRI Fiduciaries 3。

这些任命使得澳大利亚信托相关实体的总数达到30个，均处于清算或资产冻结令之下。约600名零售投资者自2020年2月以来向澳大利亚信托计划投资了约1.6亿美元，主要通过自管养老金基金进行。

ASIC正在调查关于冲突管理、投资者销售行为、估值失败和资产价值损失等问题，涵盖整个澳大利亚信托网络。这家基金经理在2023年9月停止了单位的分配。

这两个案件突显了ASIC对可能误用零售投资者资金的投资计划，特别是针对自管养老金基金投资者的计划的严格审查。

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