英国金融市场管理局从被定罪的内部交易者、前高盛分析师那里查封了58.6万英镑

英国金融市场管理局（FCA）是英国所有金融市场中最大的金融监管机构。这家英国监管机构负责根据《金融服务和市场法案2000年》授权的公司行为。此外，FCA还负责监管零售和批发金融市场的行为、监督支持这些市场的交易基础设施以及未受PRA监管的公司的审慎监管。在2025年1月29日发布的一项裁决中，该机构确保了针对被定罪的内部交易者Mohammed Zina的财产查封令。该命令金额为586,711.01英镑，涵盖了Zina目前可用的所有资产。

这项裁决必须在三个月内支付。如果Zina未能遵守，他将面临额外的五年监禁。

监管机构查封内部交易者的资产

英国金融市场管理局执法和市场监管联合执行董事Therese Chambers强调内部交易破坏了市场诚信。她还表示，FCA旨在阻止被定罪者保留任何非法利润。

Zina曾于2014年至2017年12月间在高盛国际担任分析师。他于2016年加入该公司的冲突解决组，获取了关于潜在并购的机密信息。在2016年7月至2017年12月期间，Zina利用这些信息在六支股票上进行交易，实现了约140,486英镑的回报。

“罪犯不会获利”

为了进行这些交易，Zina欺诈性地从Tesco银行获得了总额达95,000英镑的三笔贷款。2023年2月，Zina因与内部交易有关的九项指控被定罪，判处22个月监禁。

Chambers评论说：“内部交易损害了我们市场的诚信。除了起诉内部交易者外，我们也不会允许他们保留非法利润的任何部分。我们已经查封了Zina先生的全部资产，证明了罪犯不会获利。”

FCA缩短执法时间表

FCA制定了一项为期五年的计划，旨在提高效率、打击金融犯罪和增强消费者权益。该监管机构正在简化执法时间表，最近的案件处理时间已从42个月缩短至13个月，据Finance Magnates报道。

FCA首席运营官Emily Shepperd强调了对创新和运用技术的关注，包括数据分析，以改进成果。该计划还强调了增强消费者信心，并支持对英国经济贡献达2780亿英镑的金融服务行业。