澳大利亚ASIC要求澳大利亚公司遵守更严格的合规要求：突出语音通信

澳大利亚ASIC要求澳大利亚公司遵守更严格的合规要求：突出语音通信

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）于2024年6月26日发布了指导意见，概述了其对商业通信的期望。这在信息简报283和一份相关的新闻稿中详细说明，表明监管机构意图提高合规标准。

这标志着澳大利亚合规方面的重大变化，对其社区提出了许多新信息和行动。接下来我们将分析ASIC的指示以及导致这一监管改革的全球事件。

监管期望的转变

2024年的一个显著趋势是监管机构对金融机构期望的透明度增加。这种明确性在美国受到欢迎，自从调查于2021年12月揭开以来，离线通信已导致超过30亿美元的罚款。个别公司被罚款高达2亿美元，高级专业人员被追究责任并被解雇。

从美国经验中学习

ASIC似乎采取了与全球监管机构同样直接、明确的方法，跟随其全球监管对手的步伐。新闻稿明确提到（并赞扬）了美国证券交易委员会（SEC）和商品期货交易委员会（CFTC）的工作。

“最近美国证券交易委员会和商品期货交易委员会采取的行动也突显了个人设备的广泛使用和未经批准的通信渠道带来的风险。这些监管机构与数十家金融机构达成了创纪录的和解，因为这些机构未能维护和保存电子通信。”