赛马和夜店：英国财富管理人员被“最严重”FCA调查指控

英国金融监管机构对WealthTek LLP的前主要合伙人约翰·丹斯提出了九项刑事指控，官员们称这是金融行为监管局（FCA）调查过的最严重的欺诈案件之一。

英国财富管理人员因操纵6400万英镑客户资金而受审

指控称，丹斯策划了一个持续近十年的复杂方案，系统地从客户账户中转移了超过6400万英镑用于个人支出。调查揭示了在2014年至2023年期间一系列潜在的欺诈活动，据称丹斯将客户资金转移至其控制下的账户。

“这是我们调查过的最严重和最大规模的欺诈案之一，”金融行为监管局执行董事兼执法和市场监管联席主任瑟蕾斯·钱伯斯说。“我们声称，多年来，丹斯先生将数百万客户资金用于个人利益，撒谎并伪造文件以掩盖自己的行为。”

这位49岁的财富管理人员据称使用挪用的资金支持奢侈的生活方式，包括在赛马和夜店项目中进行重大投资。

2023年4月，Finance Magnates报道称，FCA要求WealthTek LLP立即停止业务，该公司以Vertem Asset Management和Malloch Melville的商号运营，原因是出现了重大的监管和运营问题。

赛马和房产

法院文件显示，丹斯花费了72.3万英镑购买了六匹赛马，包括2019年购买的Bravemansgame。此外，据称他在多个交易中投资了超过470万英镑用于居住和商用房地产收购。

指控包括三项滥用地位造成欺诈、三项通过虚假陈述欺诈和三项洗钱罪。检方声称丹斯对WealthTek的监管权限进行了虚假陈述以延续该计划。

该案对于FCA来说似乎很重要，调查刚开始不到21个月，就提出了指控，不到类似案件的平均时间一半。监管机构对丹斯的资产保持拘留令，以保留可能未来没收的权利。

十位投资者中八位将获得全额赔偿

与此同时，WealthTek的特别管理继续处理客户索赔，预计受影响的投资者中约84%将获得全额赔偿。

“我们知道对于那些投资被卷入WealthTek事务的人来说，这是一个令人担忧的时刻，鉴于正在调查的刑事犯罪特性，我们已尽力向所有人提供最新信息，”钱伯斯补充说。“我们很高兴看到客户目前正在取回他们的资产。”

丹斯已获保释，计划于2025年1月3日出庭接受North Tyneside地方法院审判。

WealthTek，以前称为Vertus Asset Management LLP，在获得2020年直接FCA授权之前，曾在各种监管安排下运营。