我的外汇基金案例：“粗心和马虎” CFTC首席律师承认存在不足

商品期货交易委员会（CFTC）的首席律师阿什利·伯登承认，他在对专有交易平台My Forex Funds及其首席执行官穆尔图扎·卡兹米进行调查时“粗心和马虎”，根据最近法庭提交的文件，该文件由监管机构和专有交易公司共同提交。

伯登的承认发生在证据听证会期间，被告方的法律代表在推动对美国监管机构的制裁令时提出。

CFTC方面辩称被告提交的证据表明监管机构的“错误是有限的且无意的”。

Finance Magnates最近报道称，My Forex Funds和CFTC可能正在就和解协议进行谈判。

“粗心和马虎”行为

调查中的不足之处涉及一个3150万加拿大元付款的误传，该付款最初被监管机构错认为被被告挪用。基于这一误传，该机构收到一项法令冻结该公司和首席执行官的所有资产。

然而，后来发现CFTC在初步调查中已经意识到该付款是支付给税务机构的。被告方利用这一信息寻求制裁令，导致该案例中首席监管律师的证言。然而，据伯登表示，他错过了一封澄清付款是给税务机构的关键电子邮件。

“在证据听证会上，伯登先生承认他的行为‘粗心和马虎’。当被问及作为法庭官员，依赖对手方的倡导是否足以满足自己的诚实义务时，伯登回答说‘是的’，”被告最近提交的动议中这样写道。

“CFTC的调查仅限于第三方的记录收集和一个证人的证词，”文件补充说。“CFTC没有采访任何被告的员工或顾客。”

My Forex Funds进一步强调，CFTC工作人员在调查中表现出“恶意”。

有趣的是，CFTC的一名委员卡罗琳·范公开批评监管调查人员针对专有交易公司及其首席执行官的行动。

“被告方提出证据不足”

与此同时，CFTC在最近的一份文件中反驳了所提出的制裁令。

“在这一事件中，制裁是不必要或不适当的用来纠正CFTC的错误，”文件中称，“被告方几乎没有提出任何蓄意不当行为的证据。”

CFTC进一步指出，被告提交的证据显示监管机构的“错误是有限的且无意的”。尽管承认其工作人员忽视了一封重要的电子邮件，导致错误的发生，但CFTC没有出于恶意行事。

“虽然CFTC将自身置于最高标准，但这一标准并不要求完美，”CFTC补充说。“这并不是那种需要任何制裁的‘例外情况’，更不要说被告请求的‘最后手段’制裁。被告方对制裁的动议应该被拒绝。”