FINRA对IG Group的tastytrade指控两年合规失误，并处以罚款

美国金融业监管局（FINRA）对tastytrade做出了$30,000美元的罚款，这是总部位于芝加哥的零售交易平台，也是公开上市经纪商IG Group（伦敦证券交易所：IGG）的美国子公司，因为未能在两年期间妥善监督其员工的外部证券账户。

tastytrade在FINRA监管案中同意支付$30,000罚款

根据FINRA称，tastytrade据称未能对35名员工的大约84个外部证券账户进行充分监督，时间跨度为2021年7月至2023年6月。

“从2021年7月至2023年7月，tastytrade未能建立、维护和执行一项监督系统，包括书面监督程序（WSPs），合理设计以监督与公司相关人员披露给公司的外部证券账户。”FINRA评论道。

调查发现员工交易活动的审查存在显着延迟，2021年第四季度有25名员工的券商账户未受到审核。到了2022年初，几乎所有员工的外部账户审查都拖欠。

尤其引人注目的是，有14个账户直到2023年6月仍然未受审查，当时FINRA对公司进行了周期性检查。监管机构发现tastytrade的书面监督程序缺乏具体指导方针，以记录和跟踪这些强制性审查。

tastytrade是IG Group的一部分，这是来自英国的公开上市零售经纪商。然而，对于子公司被罚款的消息并没有影响IGG的股价，在周四上涨了0.4%，达到了951便士。

根据公司截至2021年8月31日为期三个月的最新报告，tastytrade实现的总收入接近7100万美元，占该时期IG总收入的四分之一，总计为2.79亿美元。

监管响应

在不承认或否认的情况下接受FINRA的发现，tastytrade同意支付货币制裁并接受谴责。自2016年以来，这家公司一直是FINRA的成员，在其芝加哥总部设有73名注册代表。

“在2023年7月，tastytrade更新了其WSPs并对其员工的外部安全账户监督系统进行了增强。”FINRA补充道。

此次解决 Settlement in finance 概念，强调了FINRA对成员公司监督员工交易活动的持续关注，特别是在不断增长的零售交易平台领域。tastytrade是另一家受到FINRA制裁的知名零售交易品牌，上个月，监管机构对交互经纪公司（纳斯达克：IBKR）发布了谴责命令，并处以47.5万美元的罚款，理由是其股票借贷计划出现疏漏。

早在六月，另一家面向零售投资者的交易平台 TradeZero America 在2020年7月至2022年10月之间面临多项监管违规指控后，被罚款250,000美元。