OctaFX印度向监管机构支付37000美元以解决交易规范违规指控

印度证券市场监管机构与Tauga Private Limited（前身为OctaFX India Private Limited）达成和解，支付320万印度卢比（约37000美元），以解决其与一家未获当地授权的全球外汇及差价合约（CFD）交易平台的所谓关联问题。不过，该公司既没有承认也没有否认监管机构提出的指控。

印度证券交易委员会（SEBI）与Tauga之间的和解还要求该公司放弃其经纪商注册。

此外，Tauga在接下来的五年内被禁止申请SEBI注册，同时禁止在印度证券市场进行买卖活动一年。

SEBI的调查仅关注一家注册实体与OctaFX在该国的未注册业务之间的关联。然而，全球Octa平台否认与印度实体有任何关联。

“全球经纪商Octa与OctaFX印度私人有限公司没有运营上的关联，”Octa的一位代表对FinanceMagnates.com表示。“声称有这种联系的说法是错误的。”

9个月内9300万美元

尽管与SEBI达成和解，印度的金融犯罪机构执法局（ED）仍在继续调查OctaFX品牌，涉嫌违反该国的洗钱法律。该机构已扣押并查封了价值3450万美元的与OctaFX有关的资产，包括19处位于西班牙的物业，这些物业被称为“OctaFX平台的幕后主使”Pavel Prozorov的财产。

被扣押和查封的资产包括一艘名为Cherry的豪华游艇、一艘迷你喷气船、一辆豪华汽车以及住宅物业。然而，Octa方面否认与Prozorov有任何关联。

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根据印度当局的数据，Octa在九个月内从其印度业务中创造了约9300万美元的收入，这被归类为“犯罪所得”。该经纪品牌甚至赞助了印度国内联赛的一支知名板球队。

执法局进一步表示，它已对OctaFX及其他54名个人提出了两项起诉投诉。

“Octa目前的管理层没有面临任何法律问题，”Octa的一位代表之前告诉FinanceMagnates.com。“该公司与西班牙当局查封的任何财产无关，也未收到当地执法机关的任何通知。此外，Octa并未在西班牙提供服务，如其客户协议所述。”

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SEBI和BSE的调查

SEBI还建议印度主要证券交易所之一孟买证券交易所（BSE）调查OctaFX在该国的未获授权的外汇交易业务。BSE于2022年3月14日提交了其报告。

根据SEBI的说法，注册在当地的OctaFX印度及其董事与通过Octafx.com及OctaFX交易应用程序运营的未获授权的外汇交易平台有关联。

该监管机构还指出，OctaFX印度隐瞒并否认其与未注册平台的关联，因此间接推广了该平台。

此外，OctaFX印度未能通知SEBI或BSE其办公室被执法局突查。根据该机构的说法，最近一次突查发生在去年的6月，涉及印度四个城市——孟买、清奈、德里和古尔冈的七个地点，作为对OctaFX的调查的一部分。

“关于执法局声明的最新突查，我们对涉及我们全球运营的任何此类行动并不知情，”Octa的代表表示，并补充说，“我们无法对与无关第三方有关的事项发表评论，因为我们没有监督权。”

“Octa经纪商愿意与相关当局合作，并且准备根据适用法律和程序为他们提供协助。”