Webull UK CEO 警告针对散户投资者的“令人不安的演变” 泵与抛售诈骗

针对越来越多的针对散户投资者的投资欺诈威胁，人们的担忧加剧。Webull Securities（UK）的首席执行官尼克·桑德斯今天（周一）在LinkedIn上就此问题发声，指出泵与抛售计划变得更加复杂，造成了更大的财务损失。

虽然这种策略并不新颖，但他指出，最近的版本涉及更复杂的方法，使其更难以识别，而且在发生时更具破坏性。“在过去几周里，我们目睹了泵与抛售计划令人不安的演变。”桑德斯写道。

执法案例突显问题范围

两个执法案例突显了问题的范围。2016年，美国证券交易委员会起诉了一名驻英国的交易员，因黑客攻击经纪商账户并操纵股价，导致损失近30万美元。

最近，澳大利亚的四名个人因协调一项通过Telegram进行的泵与抛售计划而认罪，目标是2021年8月至9月期间的低价股票。该团体现在面临可能的监禁和百万美元的罚款。

泵与抛售计划如何运作

泵与抛售计划涉及人为抬高股票价格以吸引买家，然后迅速抛售持股以从激增中获利。一旦股票被抛售，其价格崩溃，往往让后来投资者遭受重大损失。

欺诈手段的变化

桑德斯表示，最近的案例显示出更先进的欺诈模式。据报道，犯罪分子利用通过网络钓鱼获取的凭证来访问经纪账户。网络钓鱼是一种网络攻击形式，其中使用假网站、电子邮件和短信来获取个人数据。这种攻击最常见的目标是密码、私人加密货币密钥和信用卡信息。钓鱼者伪装成信誉良好的企业和其他类型的实体。在某些情况下，著名的政府组织或当局会被冒充以收集这些数据。由于网络钓鱼依赖于心理操控而非技术攻击，导致其效果更加潜在。

然后，他们针对交易量少的纳斯达克上市股票，积累大量股份而不引起注意。一旦他们控制了足够的股份，他们就在WhatsApp和其他社交媒体平台上推广该股票。

在这些推广中，诈骗犯伪装成分析师，声称拥有内部信息。他们推动关于即将进行的医疗批准或公司收购的故事以制造热度。当股价从例如2美元上涨到10美元时，散户投资者被吸引进来，以为自己在购买一个受到监管的合法机会。

“受害者看到‘受监管’的股票在合法交易所上交易，便假设是安全的，”尼克·桑德斯说道。“但他们没有意识到，股票本身的价值是完全不安全的。”他表示：“当抛售发生时，价格可能在几秒钟内暴跌90%，而生活储蓄可以瞬间蒸发。”

他说，最近几周，一些投资者因这些计划而失去了他们的毕生积蓄。

呼吁加强监管行动

桑德斯还批评了当前投资者保护和意识的状态。他表示，传统警告和教育工作未能阻止这些诈骗的传播。“警告太过小众，容易被忽视，”他说，并补充道，令人信服地告诉受害者自己被误导是极其困难的。

他呼吁金融市场行为监管局（FCA）采取更强有力的行动。他建议允许经纪商在不必担心用户或媒体的反弹情况下，阻止对可疑股票的访问。他还提议在经纪商和监管机构之间建立一个日常情报共享系统，以支持更快的反应并防止伤害。

“我们致力于成为解决方案的一部分，”他谈及Webull UK的立场时说，“但这需要全行业的合作和监管支持。”他最后询问公众对进一步保护散户投资者措施的看法。