记录保管错误导致盈透证券损失47.5万美元的股票借出计划

金融业监管局（FINRA）已对盈透证券（纳斯达克股票代码：IBKR）的股票借出计划中存在的疏漏发出谴责令和罚款，罚款金额为47.5万美元。这家券商已经与监管机构达成和解。

根据官方的"认可、弃权和同意（AWC）"信函，FINRA详细说明盈透证券错误地计算了它在欧洲交易所上市的股票中可以归还给从中借出的客户的过剩股票数量。

由于这一疏漏造成的情况延续了2021年6月至12月，该券商在800多次情况下归还了已借出的股票，从而导致公司产生或增加了证券赤字。

因此，根据监管机构的说法，总部位于康涅狄克州的这家券商巨头未能建立、维护和执行一套监督系统，包括合理设计的书面监督程序（WSPs），以遵守其持有和控制义务。

此外，该券商允许一名未注册的关联人员负责和监督一些关于其证券融资业务的软件开发工作，包括其证券借出计划，时间跨度为2021年1月至2023年12月，监管机构强调，这样的人必须向FINRA注册。

然而，由于盈透证券接受了FINRA的罚款和其他行动，监管机构"不会因为同一事实发现而对（该券商）提起任何未来诉讼。"

有趣的是，去年，盈透证券还受到澳大利亚金融市场监管机构针对其股票借出计划合规疏漏的审查。在股票借出计划中，该券商允许一些公司的股东将他们的股票借给其他交易者，这些交易者随后会对这些股票做空头交易。

与此同时，一份最近的彭博报道揭示，盈透证券是竞购丹麦券商巨头Saxo Bank的竞标者之一。其他竞标者包括Altor Equity Partners和Centerbridge Partners。