欧盟监管机构在2024年的执法行动中实施了970项制裁，金额达到7100万欧元

根据欧洲证券及市场管理局（ESMA）发布的第一份综合执法报告，2023年，欧洲金融监管机构对企业违规证券规则实施了超过970项行政制裁和处罚，收取罚款金额超过7100万欧元。

欧盟金融监管机构在2024年实施了超过970项制裁，金额达到7100万欧元

这些数据涵盖了所有27个欧盟成员国以及冰岛、列支敦士登和挪威的国家监管机构采取的执法行动。ESMA整理了这些数据，以提供更清晰的关于欧洲当局如何监管其金融市场的情况。

市场滥用案件和违反投资服务规则的行为受到的罚款最为严重。监管机构根据市场滥用条例和修订后的金融工具市场指令（MiFID II）对违法行为处以了最高的罚款。MiFID II是指金融工具市场指令的第二版，是一项广泛的指令。因此，它被称为MiFID II。原始的金融工具市场指令（MiFID）于2007年11月生效。此指令旨在构建欧盟金融服务行动计划的基础，这是一个旨在创建单一欧洲金融服务市场的全面项目。MiFID旨在为企业在欧盟的金融领域竞争提供一个公平的竞争环境。

ESMA显示，不同国家在执法方面的做法差异显著。一些地区主要依赖行政罚款，而其他地区则更倾向于采用公共警告或要求改变商业实践等替代措施。

“报告强调了国家主管机构（NCA）在制裁方面需要更大的一致性，”ESMA在其年度评审中指出，提到了在各国监督金融公司的国家主管机构。

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例如，塞浦路斯监管机构CySEC进行了一次超过850次的审计，处以了总计276万欧元的罚款，并撤销了几项运营许可证。随着新的欧盟法规的生效，该机构正加大对合规性的关注，以支持投资者保护并维持金融系统的稳定。

ESMA的自身行动

除了统计概述，ESMA去年还采取了直接的执法行动。今年3月，该机构因多次违反适用于信用评级机构的利益冲突规则而对Scope Ratings GmbH处以罚款。此案涉及ESMA所称的“结构性失误和具体违反”要求，这些要求旨在保持评级机构与其评估的公司之间的独立性。

ESMA还在6月撤销了EuroRating的注册，因为该信用评级机构自愿放弃了其授权。此外，该机构根据MiFIR撤销了一家未具名的数据报告服务提供商的授权，因该实体提出了撤回请求。

最高的财务罚款是根据市场滥用条例（MAR）和金融工具市场指令II（MiFID II）发出的。这些法规对于维持欧盟金融市场的透明度和投资者信心至关重要，过去一年中记录的大部分执法行动都是基于这些法规。

这份执法数据首次为欧洲监管机构提供了对整个大陆碎片化监管环境的全面制裁视图。此前，执法统计数据分散在各个国家的个别报告中，使得评估整体监管活动的水平变得困难。