澳大利亚主要股票交易所因“严重失误”遭调查

澳大利亚监管机构已对该国的主要股票交易所——澳大利亚证券交易所（ASX）集团展开广泛调查，特别是针对“集团内部的治理、能力以及风险管理框架和实践”。

对ASX运营能力的担忧

今天（周一），澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布与澳大利亚储备银行（RBA）合作，对该股票交易所进行调查，原因是人们对其“维持稳定、安全和韧性的重要市场基础设施的能力”表示担忧。

与此同时，广泛调查的消息也对交易所的上市股票价格产生了影响。ASX的股票今天（周一）下跌了近7%。

虽然ASIC没有具体说明导致调查的事件，但监管机构早在2024年12月就已经在审查该股票交易所的结算技术故障问题。监管机构表示，它将终止该次调查，并将其纳入更广泛的调查中。

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2020年首次出现严重技术故障时，交易所的交易几乎暂停了一整天，这引发了ASIC的调查。

ASIC主席Joe Longo表示：“ASIC决定发起此次调查是由于ASX多次出现严重失误。此次调查为ASX提供了增强市场信任的机会。”

ASX承认存在不足

ASX在2017年曾制定雄心勃勃的计划，将其传统的清算和结算软件平台转型为基于区块链的系统。然而，该项目的部署遭遇多次延误，并最终在2022年被放弃。随后，交易所雇佣了印度的塔塔咨询服务公司，以开始分阶段升级其平台，预计第一阶段将于2026年交付，成本在1.05亿至1.25亿澳元之间。

ASIC强调，尽管正在进行调查，交易所将继续优先考虑技术的升级。

与此同时，ASX也承认了调查，并确认了监管机构决定任命专家小组来审查交易所集团内的框架和实践。

ASX主席David Clarke表示：“我们一直在努力制定转型战略，其中多个举措旨在加强文化和能力、运营风险管理、商业韧性和技术韧性，但我们承认发生了一些事件，损害了人们对ASX的信任。”