顾问因违规英国平台损失1500万美元被禁10年

澳大利亚的金融监管机构禁止一名前金融顾问工作10年，因为她将至少1480万美元的客户资金投入了一场加密货币骗局，同时告诉投资者他们的资金将投入安全的固定收益账户。

ASIC禁止金融顾问因加密骗局导致客户损失1480万美元

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）表示，Glenda Maree Rogan在Sutherland Shire和Wollongong的Fincare集团任职期间，通过误导性行为违反了金融服务法。

在2022年3月至2023年6月之间，Rogan将客户资金转移到她控制的银行账户，然后将这些钱转换为加密货币，并将其发送到与名为Financial Centre的实体相关的钱包，该实体声称是一个总部位于英国的交易平台。ASIC已将Financial Centre列入其投资者警示名单，认为该实体是一个不值得信赖的无牌经营者。

Rogan告诉客户，他们的资金正在投入高收益的固定收益账户，而不是风险较高的加密货币投资。ASIC指出，她还虚假声称客户是作为Fincare的代表与她打交道。

监管机构确定，Rogan至少从2022年10月起可能就对Financial Centre的合法性产生怀疑，但仍然继续指示客户资金的去向。

综合禁令实施

这项为期10年的禁令阻止Rogan提供任何金融服务或控制提供该服务的实体。禁令自6月6日起生效，并已记录在ASIC的禁用和取消注册名单上。

Rogan曾在Fincare Planning Pty Ltd、Fincare Private Wealth Pty Ltd和Fincare Accounting Pty Ltd担任会计师和金融顾问。在2014年5月至2024年2月的不同时间段，她曾担任这些公司的董事。

她自2020年11月至2024年2月期间是澳大利亚金融服务许可持有者Private Wealth Pty Ltd的授权代表，而在2024年2月时，她的授权结束。从那时起，她就没有获得提供金融服务的许可证。

“ASIC还发现有理由相信，Rogan女士不适合在澳大利亚金融服务行业工作，且没有能力参与该行业，并可能违反金融服务法，”市场监管机构评论道。

Rogan可以向行政复审法庭提出上诉。受影响的投资者可以向澳大利亚金融投诉机构提交投诉。

加密骗局日益增加

与加密货币相关的投资欺诈继续对澳大利亚的散户投资者构成日益严重的威胁，通常是通过看似合法的金融顾问渠道进行。今年4月，ASIC采取行动关闭与在线投资和情感骗局有关的95家企业，这些骗局通常被称为“猪肉屠宰”计划，且是在法院命令下进行的。

这些骗局通常涉及骗子在社交媒体平台上 impersonate其他人，在数周或数月内获得受害者的信任，然后引导他们进行高风险投资，如加密货币或差价合约（CFDs）。根据《经济学人》的报道，这些操作往往是由位于缅甸等国的犯罪团伙协调进行的。

尽管诈骗报告的数量有所下降，但澳大利亚的金融欺诈损失在2025年初猛增。从1月到4月，澳大利亚人提交了72,230份诈骗报告，同比下降24%，但报告的总损失却上升了29%，接近1.19亿澳元。投资诈骗是主要驱动因素，占总损失的一半以上。

网络钓鱼攻击和社交媒体诈骗还依然盛行，骗子利用数字平台针对各个年龄段的人群。有关部门警告说，诈骗策略持续演变，使得识别和防范变得愈发困难。