破产经纪公司前老板面临192百万美元欺诈新指控

破产的经纪公司BBY Limited的前首席执行官今天（星期二）在法庭上出庭，面临与涉及1.92亿美元股票收购相关的新的指控。

前BBY首席执行官因192百万美元股票交易面临额外欺诈指控

阿鲁内什·纳赖恩·马哈拉杰被控一项罪名，即诱使BBY在与澳大利亚主要证券交易所ASX的沟通中进行不诚实行为。这些指控源于2014年6月至12月之间的 alleged misconduct，涉及收购商品公司Aquila Resources的股票。

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）指控马哈拉杰在这笔重大股票交易中，促成了BBY与股市之间的不诚实沟通。

ASIC在官方声明中评论道：“马哈拉杰在进行金融服务业务的过程中，帮助、教唆、建议或诱使BBY与ASX Ltd及其子公司进行不诚实的沟通，涉及为客户收购Aquila Resources Ltd的1.92亿美元股份。”

您可能还会喜欢：ASIC发现1万亿资金缺乏适当监管

法律挑战不断加剧

这使得马哈拉杰面临的总指控增至三项，均与ASIC对BBY运营的调查有关。他已经面临另外两项独立的欺诈指控，涉及 allegedly 帮助该公司不当获得来自圣乔治银行（西太平洋银行的一部分）的资金。

这些早前的指控是在2023年10月提出的，指控马哈拉杰促成了诡诈的做法，使得BBY能够访问未经授权的透支设施。 alleged misconduct发生在2013年6月和2014年11月至2015年初期间。

唐宁中心地方法院将今天的程序延期至2025年8月5日。此案由联邦公共检察院起诉，系根据ASIC的转介进行。

面临严厉的处罚

最新的指控带来了重大潜在后果。在《公司法》下，马哈拉杰面临长达10年的监禁、765,000美元的罚款，或所获得任何利益的三倍。最高处罚已在 alleged offenses 的时间框架之后增加。

根据新南威尔士州刑法，每一项现有的欺诈指控也面临最高10年的监禁。

相关：专家利用“心理欺凌”从外汇投资者那里夺走94万美元。现在他将入狱。

BBY的倒闭及其后果

BBY Limited在2015年5月之前作为一家股票经纪和金融服务公司运作，随后进入自愿管理。该公司于2015年6月被清算，留下了大量客户的亏损，影响了众多投资者。

ASIC在2015年5月暂停了BBY的澳大利亚金融服务许可证，并在2021年6月正式取消该许可证。监管机构对该公司的运营的调查仍在继续，暗示可能会出现更多发展。