FTMO拥有的OANDA因合规失误被美国监管机构罚款60万美元

美国国家期货协会(NFA)已命令位于纽约的外汇经销商OANDA公司支付60万美元的罚款，原因是该公司在一系列合规失误中，包括资本实践不足和客户透明度问题。

这一罚款是基于NFA商业行为委员会(BCC)的正式投诉，该委员会列举了多项违反金融要求和监管责任的行为。尽管OANDA在未承认或否认指控的情况下解决了此案，但BCC认为该公司在多项监管违规中负有责任。

资本管理不善与关联交易

最严重的发现涉及OANDA如何计算其净资本，这是衡量公司吸收损失能力的核心指标。根据NFA的说法，OANDA未能按照要求将其资本提高至应付某些交易对手负债的10%。

该公司还通过不当抵销与一个关联公司的交易来错误计算其曝露，并且没有从该关联公司收取必要的保证金。这些行为导致OANDA的资本水平低于NFA金融要求规定的最低资本水平。

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“BCC指控OANDA未能将公司的净资本提高至所有应付合格合约参与者交易对手负债的10%，不当抵销与关联公司执行交易的外汇曝露以确定净资本头寸和所需资本扣减，并未能从其与该公司外汇交易的关联公司收取所需的保证金，导致OANDA未能维持最低净资本，”NFA解释道。

客户保护和监管空白

除了资本违规外，BCC还列举了其他直接影响客户的问题。例如，OANDA未能在某些外汇交易中从零售客户收取适当的保证金。

该公司还因价格显示错误影响客户体验以及分发未符合NFA标准的推广材料而受到批评。

BCC发现这些失误反映了更广泛的监管缺失，得出结论认为OANDA违反了多项NFA合规规则，特别是关于客户保护、推广做法以及相关的监管义务。

除了60万美元的罚款外，NFA还命令OANDA对受影响的客户进行赔偿。该决定没有透露赔偿范围的细节，但突显了监管机构解决公司失误所造成的损害的意图。

今年2月，CVC亚洲基金IV同意将OANDA全球公司出售给FTMO集团。此交易是在自营交易领域严格监管的背景下进行的，迫使公司转向成熟的多资产交易品牌以确保合规。