纳贾交易受到国家期货协会罚款25万美元，因合规失败

国家期货协会(NFA)对纳贾交易处以25万美元罚款，指控其合规框架存在严重缺陷。该协会表示，这家总部位于芝加哥的期货佣金商因其反洗钱(AML)计划和整体监督程序的失败而受到监管审查。

此次执法行动源于纳贾交易与NFA之间的和解， reportedly通过NFA听证小组发布的决定最终达成。

虽然该公司未承认或否认这些指控，但同意了监管机构提出的处罚。此案源于NFA业务行为委员会提交的投诉，该委员会指控该公司违反了两项关键合规规则。

反洗钱缺陷引发监管响应

根据NFA的说法，纳贾交易未能实施足够的反洗钱计划，这显然违反了合规规则。这项规则要求会员公司采取措施来检测和防止洗钱行为。

缺乏有效的反洗钱框架引发了对该公司监测可疑活动能力及维护金融市场完整性的担忧。

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除了反洗钱违规行为外，NFA还指出纳贾交易未能按照合规规则监督其操作。这项规则要求公司保持对其业务活动的适当监督，确保遵守NFA规则。调查小组发现，纳贾交易的监督系统不足，导致了合规失误。

达成和解但不承认有罪

尽管该公司既未确认也未否认这些指控，但作为监管过程的一部分，它提交了一项和解提案。NFA听证小组接受了该提案，并正式发布决定，确认了这些违规行为。

这项25万美元的罚款反映了违规行为的严重性，并强调了NFA在其成员中执行高合规标准的承诺。

针对纳贾交易的行动明确向其他NFA成员传达了强大内部控制的重要性。作为期货佣金商的公司必须维护强大的合规系统，尤其是在反洗钱等高风险领域。

随着监管机构继续加强审查，金融公司面临更大压力，确保其监督实践能经得起审查。