英国金融行为监管局的新投诉报告可能会影响CFD和零售交易公司

英国金融行为监管局（FCA）计划简化约10,000个受监管实体的投诉报告程序。虽然FCA没有直接提到CFD和零售交易公司，但这些建议的变化很可能会影响这些提供商，为他们提供一个潜在可预测的报告流程。

根据FCA的规定，获得授权进行受监管活动的公司，包括提供CFD和零售交易服务的公司，如果在六个月内收到500个或更多投诉，或每年收到1,000个或更多投诉，则需要报告投诉数据。

鉴于CFD和零售交易公司通常拥有庞大的客户基础，他们很可能会满足这些报告门槛，因此必须遵循FCA的投诉报告要求。

FCA整合投诉报告要求

通过将五个独立的报告整合为一个数据提交，FCA旨在减少行政压力，同时提高收集数据的质量。这种新方法旨在帮助监管机构更快地识别消费者面临的新风险。

对这些公司来说，这些变化可能会减轻合规工作负担，并支持更高效的资源规划，尤其是在FCA开始标准化各公司数据请求的时间安排时。

FCA监督、政策、竞争和国际事务执行董事萨拉·普里查德表示：“简化投诉数据报告流程将减轻公司不必要的负担，并加强我们对更智能和更有效监管的承诺。”

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FCA收到281份举报报告

与此同时，在举报方面，FCA在2025年1月至3月期间收到了281份报告，其中包含752项指控——大多数与合规相关。在这些报告中，181名举报者提供了联系方式，而100名保持匿名。

在同一期间，FCA关闭了468份报告，在12个案件中采取了重大危害管理行动，而在192个案件中采取了其他减轻措施。监管机构强调保护举报者身份的重要性，同时利用这些信息来加强执行和监督。