“百万富翁工厂”面临因14年短线交易报告失误而引发的审查

澳大利亚的金融监管机构已对麦格理展开法律诉讼，指控其在14年间错误报告了数百万笔短线交易，可能扭曲了投资者和监管机构所依据的市场数据。

澳大利亚证券投资委员会起诉麦格理证券因14年短线交易报告失误

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）在新南威尔士最高法院提起诉讼，声称麦格理证券（澳大利亚）有限公司（MSAL）未能正确报告在2009年12月至2024年2月期间的至少7300万笔短线交易的交易量，估计实际数字可能达到15亿笔交易。

这是ASIC在略超过12个月内对麦格理集团采取的第四次监管行动，且正值澳大利亚金融行业合规标准受到日益严格审查的背景下。

ASIC主席乔·隆戈在宣布此次诉讼时表示：“准确可靠的数据是确保澳大利亚金融市场完整性和投资者信心的基础。投资者期待可靠的信息以分析市场动态并作出投资决策。”

系统性失误扭曲了市场数据

监管机构声称，这些错误报告源于多种系统相关问题，这些问题在十多年中没有被发现，影响了至少321种不同证券的数据。根据ASIC的说法，MSAL对每种受影响证券的短线交易发布量平均进行了约12%的夸大或低估，部分情况下甚至超过了50%。

短线交易报告要求是在2008年全球金融危机后出台的，旨在提高市场透明度。这些数据帮助投资者、政府和监管机构评估市场情绪并识别潜在风险。

隆戈补充说：“我们指控麦格理的失误可能导致金融服务行业在超过14年的时间里依赖误导性和虚假的信息。”

法律行动还引用了MSAL未能正确报告在2022年11月至2023年3月之间提交给市场运营商的633,680份订单的监管数据。

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澳大利亚5410亿澳元金融行业的合规性

麦格理集团因其为高管和股东创造了可观的财富而被长期称为“百万富翁工厂”，并在其最新的年度报告中报告了37亿澳元的净利润。该公司表示，它“非常重视合规责任，并持续投资于进一步改善集团内部系统和控制的程序。”

ASIC正在寻求对MSAL的监管报告系统、控制和监督程序进行处罚和独立审查。

该案件凸显了对澳大利亚5410亿澳元金融行业的合规性更广泛的担忧。就在上周，ASIC在描述其已发生超过十年的合规失误后，对麦格理银行有限公司施加了额外的许可条件。

近期对麦格理的其他监管行动包括去年9月ASIC市场纪律委员会对其处以创纪录的499.5万澳元罚款，因未能防止电力期货市场上的可疑订单，以及2024年4月联邦法院因对未授权费用交易的控制不足处以1000万澳元的罚款。