FCA收到281份举报报告，合规问题在2025年第一季度居首

英国金融行为监管局（FCA）发布了2025年1月至3月间收到和关闭的举报报告的新数据。在此期间，FCA共收到281份新的举报报告。这比上一季度的292份和2024年同期的298份略有下降。

这些281份报告包含752项具体指控。举报中最常见的指控与合规相关，共出现了184次。

FCA处理281份报告，保护举报人身份

报告通过多种渠道提交。大多数报告，即150份，是通过在线举报表格提交的。其他方法包括电子邮件（42份报告）、电话（41份报告）、邮寄（10份报告），以及其他方式提交的27份报告。

在收到的281份报告中，有181份包含举报人的联系方式。举报人是指能够提供关于私人或公共组织中被认为违法、不道德或不正确的信息或活动的个人。在许多国家，包括美国，举报人受法律保护，在某些情况下，如果他们的信息导致成功起诉，甚至可以获得奖励。在金融服务行业，举报人在监督中发挥了重要作用，帮助揭开几起非法行为的面纱。其余100份报告是匿名提交的。FCA强调，保护举报人的身份至关重要，拥有联系方式有助于后续跟进和保密管理。

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752项指控被提出，FCA采取行动

这281份报告共包含752项独立指控。其中，最常见的指控与合规有关，出现了184次。在同一季度，FCA关闭了468份举报报告。其中12份报告导致了旨在管理危害的重大行动。这可能涉及执法活动、委托166条款专业人员评审，或限制某公司的权限或个人的批准。

在192起案例中，采取了减轻危害的行动。这些行动包括向公司发送信件、进行访问、请求信息，或要求确认遵守FCA规则的声明。

在213起案例中，举报帮助了FCA的工作，但没有导致直接行动。还有37份报告被认为不表示有危害，但已记录以备将来使用。十四份报告则被归类为其他类别。