FCA 禁止 CFD 经纪商 Direct Trading Technologies，因审计记录“伪造”

英国金融行为监管局（FCA）撤销了 Direct Trading Technologies UK Ltd（DTT）的监管权限，并冻结了其资产的访问权限，因为它对公司的金融控制和透明度表示担忧。

根据 FCA 的干预措施，自 2025 年 3 月 27 日起，DTT 被禁止在英国提供任何受监管的金融服务，并要求关闭所有未平仓的交易头寸。

监管机构在周五的通知中提到：“在 2025 年 3 月 27 日，我们对 Direct Trading Technologies（DTT）施加了限制，禁止其进行任何受监管的活动，并限制其访问资产。”

此外，该公司还必须对客户资金进行隔离。这些措施是在一次正式审计过程中采取的，审计员合理地认为发现了伪造的财务文件。

审计记录伪造的指控

根据 FCA 的通知，DTT 的问题在 2025 年 1 月的审计中变得明显，当时其财务报表似乎包含伪造的文件。

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据称，这些文件用于证明一笔巨额支付，引发了对公司内部控制和金融犯罪防御的直接担忧。

除了审计问题，监管机构还发现系统性的治理失败。DTT 的领导层未能建立对风险和合规流程的适当监督，而这对一家运营匹配主经纪商模式的公司来说尤其是一个重大缺陷。

FCA 认定该公司缺乏足够的行政程序和内部控制，指出其系统未能发现或阻止一名员工涉嫌伪造关键审计文件。

监管机构还提到 DTT 在调查过程中的配合不佳。该公司未能向审计员和 FCA 提供一致的信息。

对客户的即时影响和监管措施

自 2025 年 3 月 28 日起，FCA 下令 DTT 在未取得明确的监管批准的情况下，不得处理或转移任何资产。在四月初，该公司必须完成客户资金的返还并关闭所有交易头寸。

“由于施加的限制，该公司必须确保所有未平仓的交易头寸已关闭，投资者的资金应为客户保留。该公司不再能够提供受监管的服务，包括交易。”

在限制措施之后，DTT 向其客户发布了指引，表示在未获得监管机构明确许可的情况下，不会处置或转移任何资产，包括客户资金。

DTT 是一个更广泛的国际集团的一部分，主要在黎巴嫩和迪拜运营，并在立陶宛、瓦努阿图和巴拿马拥有额外的许可证。自 2018 年获得 FCA 认证以来，其英国实体主要服务于专业客户。