达拉斯三人被控纽约证券交易委员会称存在9100万美元庞氏骗局

联邦证券监管机构指控三名达拉斯-沃斯堡地区居民参与了一个9100万美元的庞氏骗局，欺诈了超过200名投资者，持续了近三年。

证券交易委员会（SEC）于周二在德克萨斯州东区对肯尼斯·W·亚历山大二世、罗伯特·D·威尔士和凯德琳·E·康纳提起了民事诉讼，指控他们向投资者承诺从一个所谓的国际债券交易业务中获得保证的高额月回报，而实际上这个业务并不存在。

SEC指控9100万美元诈骗，房屋和奢侈品被查封

根据SEC的诉状，亚历山大和威尔士控制了一个名为先锋控股集团不可撤销信托（VHG）的信托，并推广了一个投资计划，声称能提供每月3%到6%的回报，14个月后返还本金。

他们告诉投资者，VHG是一个高度赚钱的企业，拥有数十亿美元的资产，通过国际债券交易产生回报。实际上，SEC声称，VHG没有实质性的收入，并且使用新投资者的资金支付早期参与者——这是典型的庞氏骗局特征。

“被告们实施了一个大规模的庞氏骗局，给投资者造成了毁灭性的损失，而亚历山大和康纳则挪用了数百万美元的投资者资金，”SEC执法部代理主任萨姆·瓦尔登在一份声明中表示。“我们将坚定不移地追究欺诈投资者的个人责任。”

SEC进一步指控康纳，作为基准资本控股不可撤销信托（Benchmark）的受托人，将超过4600万美元的投资者资金通过类似的投资计划转移给VHG。Benchmark承诺的回报甚至更高，康纳被指控挪用数百万用于个人用途，包括购买了一栋价值500万美元的房子。

您可能还会喜欢：SEC结束对PayPal稳定币（PYUSD）的调查，无执法行动

“支付订单”

为了吸引投资者并缓解对风险的担忧，亚历山大、威尔士和康纳推出了一种所谓的“支付订单”——一种声称能保护投资免受损失的金融工具。SEC断言这些保护是虚假的，根本没有证据显示实际的支付订单被购买或兑现。银行记录显示与据说支持这些工具的欧洲银行没有任何交易，当一位投资者试图兑换支付订单时，发行银行拒绝支付。

诉状详细说明被告不仅用投资者资金支付早期投资者的回报，还用这些资金来解决之前预付费骗局受害者的诉讼。随着2023年初新投资的流入减缓，这个骗局开始解体，大多数投资者的支付停止，被告提供了虚假的借口来解释延迟。

SEC的文件请求对所有三名男子实施永久禁令，返还不当得利及利息，并对他们处以民事罚款。该机构还希望禁止被告参与未来的证券发行。