由于合规疏忽，Senvest被美国SEC重罚650万美元

美国证券交易委员会（SEC）最近针对Senvest Management LLC的记录保存要求的违规行为采取了行动。各项罚金加起来超过650万美元。

据SEC透露，Senvest Management因广泛且长期未能维护和保留某些电子通信，并未执行其道德规章制度而面临指控。从2019年1月至2021年12月，Senvest各级员工使用个人文本平台和其他非Senvest的通信应用进行公司业务交流，违反了公司的政策和程序。

Senvest Management已同意支付650万美元的罚款，并改进其合规政策和程序。公司还受到谴责，并被要求停止违反联邦证券法的相关规定。

这些案件突显了SEC维护投资者利益，保持金融市场完整性的持续努力。正如SEC沃斯堡地区办公室主任埃里克·沃纳所说：“遵守这些要求对于我们有效行使监管职权并执行联邦证券法至关重要。”

上述对公司的处罚是SEC今年迄今为止发布的罚款中最高的一笔。然而，三月份，Genesis因未注册的加密货币借贷项目被罚款2100万美元。

相较于该机构在2023年全年共计的近50亿美元罚款，这些数额相对较小。SEC及其“孪生”机构——商品期货交易委员会共同出台了创纪录的92亿美元罚款，数据来源于SteelEye的年度罚款追踪器。

欧洲的监管行动呈现出混合的情况。英国的金融行为监管局首次在七年间罚款大幅下降，仅罚款8次，总计5280万英镑。

去年，SEC向受害投资者大量分配了赔偿资金。据2023年11月的一份报告，这个数字超过了10亿美元。

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