Notesco同意向CySEC支付10万欧元的和解金以解决合规问题

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布与Notesco Financial Services Ltd达成一项和解协议，该协议涉及可能违反金融工具市场条例的问题。

根据CySEC的公告，在2024年1月29日经过对2023年公司合规性的检查后，决定进行和解。该次检查由CySEC的指令进行，该指令涉及对零售客户的差价合同进行营销、分销和销售的限制。

根据2009年的塞浦路斯证券交易委员会法，CySEC有权对违反其监管权限范围内的法律规定的违规或可能违规行为进行和解协议。和Notesco Financial Services Ltd达成的和解金额为10万欧元。该公司已经通过支付指定金额履行了其义务。

CySEC强调，当有合理的理由相信发生了违规行为时，会达成和解。然而，至于这件特殊的案件是否有任何司法审查或裁决的迹象，则没有任何表示。

先前，Finance Magnates报道称，CySEC通过对不合规实体进行检查和罚款，强调了其对监管诚实性和投资者保护的关注。在2023年，这个监管机构进行了700多次审计，包括现场和远程，优先考虑了满足法规和保护投资者利益的问题。

CySEC的市场监控和调查部门进行了42次调查，年底时还有48个正在进行的案件。监管审计导致总额达220万欧元的行政罚款，其中包括一家投资公司被罚了100万欧元罚款，突显出监管违规行为的严重性。

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