金融行为监管局(FCA)对已倒闭的伦敦资本和金融公司(LCF)的前董事Floris Jakobus Huisamen进行了禁令和罚款,原因是他批准误导性的金融推广,导致数千名零售投资者的损失。
FCA对Huisamen罚款31,800英镑,并因其在担任合规负责人时"轻率"地批准LCF推广而禁止他从事金融服务。Huisamen同意了和解,因此接受了30%的罚款减免。如果没有这种折扣,罚款总额将达到45,500英镑。
这些推广把LCF迷你债券描述得比实际情况更吸引人,未充分披露像隐藏费用和不可持续的贷款实践等风险。
尽管Huisamen自己有所顾虑,但他并未对推广中的声称进行足够的审查或质疑,也未获得支持这些声称的证据,并允许误导性地暗示迷你债券受到FCA监管。他在意识到问题后,仍继续签署不准确的推广。
FCA执行主任Therese Chambers指出,Huisamen的批准过程变成了"一个无效的刻板步骤",误导了投资者损失了资金。FCA表示,这些失误使得他不应再从事金融行业。
“成千上万的投资者被误导性的声明说服投资。他被禁止在金融服务行业工作是应当的。” Chambers补充说。
FCA最近针对LCF的欺诈性宣传活动采取了纪律处分,选择不处以罚款,原因是该公司破产。这些推广误导了众多投资者,包括那些最易受风险影响的人,投资购买了高风险金融产品。此外,严重欺诈办公室也已启动对LCF在2019年崩溃的调查,该事件导致投资者损失了高达2.36亿英镑。
此外,英国金融服务赔偿计划(FSCS)在2023年8月发出警报,警告大规模的骗子正在盯上LCF的受害者。据FSCS称,这些骗子采用先进的方法来捕获他们的目标,包括冒充FSCS官员。
LCF销售了无法转让的非受监管债务证券,即“迷你债券”,并将收益投资于各种高风险的项目,这导致了其在2019年的倒闭,影响了超过12,000名投资者,总损失达到了2.36亿英镑。 FSCS在2021年11月接管了LCF的清算。
对LCF受害者的赔偿计划由FSCS在2022年10月31日后完成,由于重大的延误,该公司的失败已经过去三年。FSCS报告说,它赔偿了99.5%的符合条件的LCF客户,共发放了超过1.15亿英镑。这种支付跟随了FSCS对LCF已故受害者的亲属的早期上诉,强调了赔偿计划对受影响家庭的广泛和复杂影响。
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