赛浦路金融投资公司因反洗钱不合规被塞浦路斯证券交易委员会罚款20万欧元

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）与Fintailor Investments Ltd达成了一项总额为20万欧元的和解协议。据监管机构表示，此和解与该公司可能违反的防止洗钱相关法规有关。

影响和持续审查

CySEC对Fintailor Investments的调查范围覆盖2016年至2019年，主要关注该公司是否遵守反洗钱和反恐融资规定。

和解涉及多个方面，包括执行充分的客户识别程序，审查可能涉及洗钱的交易，以及董事会和合规官的职责的执行情况。

CySEC与Fintailor Investments达成的和解金额为20万欧元，该公司已迅速支付。作为CySEC监管的一部分，Fintailor Investments正接受关于自愿放弃其授权的审查。

去年，CySEC启动了一项任务，以加强金融领域的监管，特别关注可能由塞浦路斯投资公司（CIFs）违反的情况。该委员会宣布了一项公开招标，价值24万欧元，寻求两位专门识别监管违规行为的专家。

深入了解CySEC的监管举措

CySEC的此举凸显了其加强金融领域监管的决心。这份名为"由两位专家提供服务，对CIFs可能违反现行法规的行为进行调查"的招标，体现了其主动维护CIF领域监管完整性的做法。

CySEC对监管监督的重视已经发生了变化，CIFs占据了其管辖范围内实体的重要部分。2022年，CySEC监管的实体有837个。然而，2022年的一份CySEC报告显示，由于地缘政治的干扰，CIFs的资产有所下降。客户基数的显著增长要归因于市场扩张和应对脱欧后报告标准变化的需要。

最近，CySEC撤销了四家塞浦路斯投资公司：Stone Edge Capital Ltd，Holiway Investments Ltd，FXBFI Broker Financial Invest Ltd和KAB Strategy Ltd的投资者补偿基金（ICF）会员资格，据《金融磁石》报道。

由于这些公司CIF的授权被CySEC撤销，其ICF会员资格也随之被撤销。尽管采取了这一步，但依然满足CySEC指定的资格条件的客户仍可对撤销会员资格之前进行的投资操作提出赔偿要求。

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