澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)最近采取了一项执法行动,暂停了场外衍生品发行商浦华证券Prospero Markets Pty Ltd(Prospero)的牌照。该公司提供外汇和差价合约(CFD)产品,但未能提交财务报表和审计报告。
根据今天(周五)的官方公告,该公司的澳大利亚金融服务(AFS)牌照已于 2023 年 12 月 20 日被暂停,将持续到 2024 年 2 月 28 日。该经纪商已向监管机构承诺,未经监管机构同意,不会动用客户资金。
ASIC 采取这一行动的原因是该经纪商“未能在规定的时间范围内提交截至 2023 年 6 月 30 日止财政年度的年度财务报表和审计报告,并遵守其 AFS 牌照条件”。该监管机构于 2023 年 11 月 16 日开始调查该经纪商,原因是怀疑其从 2021 年 3 月 1 日起存在违规行为。
监管机构强调,如果该经纪商未能在暂停期内提交财务报表和报告,将考虑延长暂停期甚至取消牌照。
监管机构表示:“2023 年 12 月 19 日,Prospero同意了 ASIC 的要求,即 Prospero 向 ASIC 承诺,未经 ASIC 许可,不会处理客户资金。该承诺将至少持续到 2024 年 2 月 8 日,以便 ASIC 有时间调查其担忧。”并强调:“Prospero 正在配合 ASIC 的调查。”
然而,Prospero Markets是否会对监管决定提出上诉尚不清楚。Finance Magnates 联系了 Prospero Markets,但截至发稿时尚未收到回复。
从其网站上可以看到,Prospero Markets提供的产品包括外汇、贵金属、商品、指数和股票 CFD。该公司于 2012 年在澳大利亚开展业务,除英语外,还提供中文服务,表明其拥有相当一部分华语客户,但没有公开的具体数字。
与此同时,ASIC 还对其管辖范围内的其他几家 CFD 提供商采取了行动,主要原因是这些提供商在设计和分销规则方面存在违规行为。
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